基本信息

发布机关: 上海证券交易所

发文字号: 上证函[2014]553号

当前状态: 现行有效

发布日期: 2014-09-26 00:00:00

实施日期: 2014-09-26 00:00:00

上海证券交易所关于发布《港股通业务会员指南》和受理会员港股通业务开通申请的通知
状态:现行有效

各会员单位:

  为使会员顺利开展港股通业务,根据《上海证券交易所沪港通试点办法》(以下简称“《试点办法》”)等相关规定,上海证券交易所(以下简称“本所”)制定了《港股通业务会员指南》(详见附件),现予发布实施,并就会员申请开通港股通业务相关事项通知如下。

  一、申请条件

  (一)会员申请开通港股通业务前,应当通过港股通现场检查和技术测试。

  (二)会员申请开通港股通业务前,应当与本所证券交易服务公司(中国投资信息有限公司)签订《港股通服务协议》。通过现场检查和技术测试的会员可与本所会员部联系,领取与本所证券交易服务公司签署的《港股通服务协议》文本,并于签署完毕后将1份原件寄往本所会员部转交本所证券交易服务公司存档。

  二、申请材料

  本所将自2014年9月29日起接受会员港股通业务开通申请。会员申请开通港股通业务,应当通过本所网站会员专区向本所会员部提交以下材料:

  (一)业务申请书;

  (二)会员与本所证券交易服务公司签署的《港股通服务协议》;

  (三)港股通业务实施方案;

  (四)港股通业务投资者适当性管理制度。

  业务申请书应当为会员公司的正式发文,并加盖公司公章。会员的法定代表人或其授权代表应当在申请书上签章,并做出如下承诺:申请材料的内容真实、准确、完整,如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,将承担全部法律责任。

  上述申请材料的文件上传路径为“本所网站-会员专区-业务办理-港股通业务办理”。其中,业务申请书必须为PDF格式的彩色扫描件;其他申请材料可以是黑白扫描件,文件格式支持PDF/WORD,单个文件小于4M。技术支持电话:021-68800514。

  三、办理流程

  会员向本所提交申请材料的同时,应当根据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)有关规定,前往中国结算上海分公司办理开通港股通结算业务事宜。

  本所将在中国结算上海分公司为会员开通相应港股通结算业务后,为符合规定的申请会员开通其交易单元的港股通交易权限,并向申请会员发出确认开通其交易单元的港股通交易权限的书面通知。

  本所可根据需要,对申请会员港股通业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行再次检查。

  四、首批申请截止时点

  为确保有序做好沪港通业务上线工作,拟申请首批开展业务的会员,应当不晚于2014年10月15日17:00前按照本所要求提交申请材料。对于未申请首批开展业务的会员,可在沪港通业务上线后再向本所申请办理开通港股通业务相关事宜。

  本所会员部联系电话:021-68811501、021-68800063。

  特此通知。

  附件:港股通业务会员指南

上海证券交易所

  二○一四年九月二十六日

  附件:
  港股通业务会员指南

  为指导本所会员开展港股通业务,根据《上海证券交易所沪港通试点办法》(以下简称“《试点办法》”)等相关规定,制定本指南。

第一章 概述

  本指南所称的港股通是指投资者委托本所会员,通过本所证券交易服务公司,向香港联合交易所有限公司(以下简称“联交所”)进行申报,买卖规定范围内的联交所上市股票。

  会员开展港股通业务,应当严格遵守相关法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)相关部门规章和本所相关业务规则及规定,切实执行港股通业务内部管理制度,接受中国证监会和本所的监督管理。

  会员开展港股通业务,适用本指南。

  港股通业务的登记结算,适用中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)的相关规定。
第二章 港股通业务开通申请
  一、申请条件

  (一)会员申请开通港股通业务前,应当通过港股通现场检查和技术测试。

  (二)会员申请开通港股通业务前,应当与本所证券交易服务公司(中国投资信息有限公司)签订《港股通服务协议》。通过现场检查和技术测试的会员可与本所会员部联系,领取与本所证券交易服务公司签署的《港股通服务协议》文本,并于签署完毕后将1份原件寄往本所会员部转交本所证券交易服务公司存档。

  二、申请材料

  会员申请开通港股通业务,应当通过本所网站会员专区向本所会员部提交以下材料:

  (一)业务申请书;

  (二)会员与本所证券交易服务公司签署的《港股通服务协议》;

  (三)港股通业务实施方案;

  (四)港股通业务投资者适当性管理制度。

  业务申请书应当为会员公司的正式发文,并加盖公司公章。会员的法定代表人或其授权代表应当在申请书上签章,并做出如下承诺:申请材料的内容真实、准确、完整,如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,将承担全部法律责任。

  上述申请材料的文件上传路径为“本所网站-会员专区-业务办理-港股通业务办理”。其中,业务申请书必须为PDF格式的彩色扫描件;其他申请材料可以是黑白扫描件,文件格式支持PDF/WORD,单个文件小于4M。技术支持电话:021-68800514。

  三、办理流程

  会员向本所提交申请材料的同时,应当根据中国结算有关规定,前往中国结算上海分公司办理开通港股通结算业务事宜。

  本所将在中国结算上海分公司为会员开通相应港股通结算业务后,为符合规定的申请会员开通其交易单元的港股通交易权限,并向申请会员发出确认开通其交易单元的港股通交易权限的书面通知。

  本所可根据需要,对申请会员港股通业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行再次检查。

  四、交易单元

  参与港股通业务的会员可以复用其A股市场的交易单元代码,或者申请新设交易单元,沿用其A股市场的会员交易单元对照表、连通圈关系等。港股通服务不得复用在A股中被冻结的交易单元。

  本指南自发布之日起施行。